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二是基金管理人应当建立健全设立风格库及证券出入库的审批程序。研究人员应当严格按照基金合同设立并定期更新风格库,审慎选择入库证券,定期对风格库进行检查。合规风控人员应当对风格库入库证券进行严格审核,在发现入库证券不符合法律、法规规定或基金合同约定时及时提示研究人员,定期对风格库进行检查。研究人员在收到合规风控人员提示后应当及时纠正。基金经理可以对风格库及证券出入库提出建议,并由投资决策委员会审议决定。
基金托管人对基金投资风格管理肩负着监管职责,主要体现在以下几方面:一是建立健全对主题基金的投资监督机制;二是加强对基金合同、招募说明书等相关内容的审查;三是对出入库证券是否符合基金合同约定进行审查;四是对主题投资基金特定方向证券的投资比例持续进行监督;五是规定基金托管人需向中国证监会和基金业协会报告的情形,包括基金管理人逾期未发送风格库、特定投资方向证券持仓比例持续不符合基金合同约定、更新风格库过于频繁、基金管理人和基金托管人未能就出入库证券达成一致意见。


